A lett bankok 2,89 millió euró bírságot szabtak ki a kndr elleni szankciók kijátszására
A lett Pénzügyi és Tőkepiaci Bizottság (FCMC) bírságot szabott ki a lett bankok Norvik banka és Rietumu banka 2.890.000 euró a munka az ügyfelekkel, akik megpróbálják megkerülni a nemzetközi szankciók Észak-Korea ellen
A bírság teljes összege 2 891 271 euró volt, a Norvik bankot 1 324 667 euróval, a Rietumu banktal pedig 1 566 604 euróval bírálták.
FCMC együttműködve az amerikai Szövetségi Nyomozó Iroda a cél vizsgálat megállapította, hogy a két lett bankok nem felelnek meg a jogszabályi előírásnak területén megakadályozza a terrorizmus finanszírozása és az illegálisan szerzett alapok (NILLTFN).
A jogsértések kapcsolódnak az ügyfelek kutatásához, amely magában foglalja a tranzakciók felügyeletét és az ügyfelek által meghatározott meghatározott kedvezményezettek és az elvégzett ügyletek elégtelen információinak átvételét.
Mindkét bankot felkérik arra, hogy értékelje a NILLTFN szféra belső ellenőrzési rendszerét, és intézkedéseket tegyen annak javítására.
Az FCMC hangsúlyozza, hogy a bankok együttműködtek az osztályral és elismert hiányosságokkal. Az FCMC adminisztratív szerződést kötött a bankokkal, amelyek lehetővé teszik a szükséges intézkedések leghatékonyabb végrehajtását. A megkötött megállapodások azt jelentik, hogy a bankok 2,89 millió eurót fizetnek az állami költségvetéshez.
A Rietumu Bank és az FCMC megállapodást írt alá a korábban megkezdett adminisztratív ügy megszüntetésére, amelyet a teljes ellenőrzés eredménye és az FCMC által a nemzetközi partnereknek nyújtott információ alapján nyitott meg.
Az ellenőrzés eredményei azt mutatták, hogy a Rietumu, hasonlóan néhány lett bankhoz, olyan ügyletekben használták fel, amelyek az Észak-Korea elleni nemzetközi szankciók kijátszásának jeleit tartalmazhatják.
Ezek a műveletek nem sértették szigorúan a szankciórendszert, mivel azokat nem hajtották végre a szankcionálási listákban szereplő személyek. E tekintetben a bank nem tudta azonosítani az illegális természetüket anélkül, hogy további információ állna rendelkezésre, amelyhez a banknak nincs hozzáférése.
Az ellenőrzés kimutatta, hogy a végrehajtás ezen ügyletek a bank nem tudatosul nem tartása kapcsolatos megkerülésének szankciók, a bank megerősíti, hogy nem volt kapcsolatban a szervezet az ilyen ügyletek és nem volt érdekelt a végrehajtásban. Emellett a bank megszüntette kapcsolatait ezekkel az ügyfelekkel.
Annak ellenére, hogy a hiányosságokat létrehozott indirekciókat, a Rietumu mint az egyik legnagyobb rendszerszintű bankok, felismerve a kiemelt megfelel a nemzetközi szankciók, figyelembe véve a felelősséget a hírnevét az egész pénzügyi szektor, valamint figyelembe véve a hosszú távú jó együttműködést az FCMC azt látta jónak, hogy kihasználják a lehetőséget, a törvény által előírt lép igazgatási megállapodás. A megállapodás alapján a bank küld egy bizonyos összeget a bírság összege 1.566.604 euró az állami költségvetés, a Lett és vállalja, hogy további beruházásokat a javítása a belső ellenőrzési rendszer.
Ennek során a konstruktív párbeszédet az FCMC a Bank által kifejlesztett és megállapodott egy hosszú távú terv célzó további intézkedések további javítása érdekében a belső ellenőrzési rendszer - annak érdekében, hogy növelje a hatékonyságot és továbbra is megfeleljen a legmagasabb nemzetközi szabványoknak, hogy a bankok az OECD tagországaiban.
Utalva aggodalmait a nyilvános térben információt megsértése a funkciók biztosítják az előírásoknak való megfelelés, amelyek kapcsolatban vannak a néhány lett bankok, amelyek között van megemlítve, és Norvik banka, a stressz, hogy Norvik banka folyamatosan dolgozik, hogy javítsa az ellenőrzési mechanizmusok időben történő felismerését és kezelését a potenciális kockázatok, valamint hogy megakadályozzák az illegális tevékenységet.
Ugyanakkor a Norvik banka tájékoztatja, hogy 1 324 667 EUR összegű pénzbírságot fizetett, amelyet a Pénzügyi és Tőkepiaci Bizottság kirótt meg.
Elnöke Norvik banka Bramuell Oliver: „A Bank, szoros együttműködésben a Bizottság felülvizsgálta ügyfélportfóliójának, kifejlesztett egy nagyon konkrét terv a korrekciós intézkedések és több mint 2 millió € fektetett az elkövetkező 18 hónapban betartásának biztosítása érdekében valamennyi szabályozási követelményeknek és a legjobb gyakorlatot.”