Az azonosító szám kereskedelmi kötvényekhez való hozzárendelése

előző ◈ a következő

Kereskedelmi kötvények

  • A kibocsátás az értékpapír-tájékoztató nyilvántartásba vétele és a jelentés állami nyilvántartásba vétele nélkül történik (a kibocsátó értesítése a Bank of Russia részére) a kibocsátás eredményeiről.
  • A kötvények dokumentum formában kerülnek kibocsátásra a kötelező központi tárolásra.
  • A kötvényeket magán előfizetéssel helyezzük el.
  • A névérték és a kamat kifizetése csak készpénzben történik; nem biztosítható záloggal.
  • A kereskedelmi kötvények kibocsátásának / programjának azonosító számát a központi értéktár adja.

Kibocsátás 4 lépésben

A kibocsátó az NSD-vel kötött szerződések megkötését megelőzően, párhuzamosan vagy azután folytathatja a következő intézkedéseket:







  1. Döntse el az értékpapírok elhelyezését / Jóváhagyja a kereskedelmi kötvényprogramot
  2. Engedélyezze az értékpapírok kibocsátására vonatkozó döntést / A kereskedelmi kötvények kibocsátásának feltételeit

Ezeket a megállapodásokat két példányban kell aláírni, és az NSD-hez kell benyújtani az alábbi dokumentumokkal együtt (a II.

Dokumentumok átadása az NSD-nek. szükséges ahhoz, hogy azonosító számot rendeljenek a kereskedelmi kötvények programjához / kiadásához.

  1. Miután megkapta az NSD azonosítási számának a kereskedelmi kötvények kibocsátására vonatkozó értesítését, döntse el az elhelyezés kezdetének időpontját
  2. Adja meg az NRM-ben a kereskedelmi kötvények elhelyezésére szolgáló dokumentumokat
  3. Időpontjától kezdve az elhelyezés és a határidő lejárta előtt forgalomba közvetlen NBI depó megbízások (formájában MF010 - abban az esetben a szállítás ingyenes, vagy MF170 - kiszállítás esetén versus payment) átcsoportosítási kereskedelmi kötvények a kibocsátási számlák és tájékoztatja a vásárlót a szükségességét, hogy a számláló (a választott fizetési módtól függetlenül).
  4. A kereskedelmi kötvények elhelyezésének időpontjában az értékpapírok elhelyezésének eredményéről értesíti az NRM-t.
  • a kereskedelmi kötvények azonosító számát a központi értéktár, a tőzsdei tőzsdei kötvények teszik ki;
  • a kereskedelmi kötvényeket magán előfizetéssel, tőzsdén jegyzett kötvények nyitott előfizetéssel terhelik;
  • a kereskedelmi kötvények a tőzsdén kívüli piacon kereskednek, tőzsdén kereskedett kötvények - mind a szervezett kereskedések, mind a tőzsdén kívüli piacon;
  • amikor a kereskedési kötvények kibocsátásához azonosító számot (a tőzsdétől eltérően) adnak ki, nem kötelező a kötvényre vonatkozó tájékoztató.

kötvénykibocsátás állami regisztrációs jellemzőit nem lehet más, mint a szóban forgó kereskedelmi kötvények (kivéve a regisztrációs szervezet). Ugyanakkor a dokumentumokat, amelyet a kibocsátó a Bank of Russia állami nyilvántartásba a kérdés, valamivel szélesebb, mint a beállított biztosítani a központi értéktár sorolására azonosító számokat, különösen a központi bank kell nyújtania egy példányt a számviteli (pénzügyi) kimutatások a kibocsátó az utolsó lezárt pénzügyi év és az utolsó lezárt jelentési időszakra.

A kereskedelmi kötvények nem adhatják őket más jogok tulajdonosainak, kivéve a névérték vagy névérték megszerzésének jogát, valamint a névérték százalékos arányát. Így a kereskedelmi kötvények lehetnek kamatok (kuponok) és / vagy diszkontok, valamint megadhatják a további jövedelemnek a névérték százalékában kifejezett jogait.

Jelenleg a kereskedelmi kötvények mennyiségére és időtartamára vonatkozó korlátozások nem állapíthatók meg jogilag.

A kereskedelmi kötvények kibocsátói lehetnek az Orosz Föderáció jogszabályai szerint létrehozott jogi személyek.

Ugyanakkor a fent említett személyek a kereskedelmi kötvények kibocsátásaként csak az engedélyezett tőke teljes kifizetése után válhatnak.

Szintén figyelembe kell venni a jogszabályok által a kötvények kibocsátásával kapcsolatos korlátozásokat, amelyeket bizonyos típusú tevékenységeket végző gazdálkodó szervezetek kötnek.

Például a kereskedelmi kötvény kibocsátója nem járhat el egy erre szakosodott cég (például a kereskedelmi kötvények nem biztosított zálogjog), és a mikrofinanszírozás vállalatok nem kiadni a kereskedelmi kötvények vásárlóinak, amelyek az egyének járnak, ha a névleges érték a kereskedelmi kötvények kevesebb mint 1 500 000 rubel.

A kibocsátónak meg kell felelnie az Orosz Föderáció jogszabályi követelményeinek a kereskedelmi kötvények kibocsátásának szakaszaiban, valamint az NRM szabályozásának rendelkezései szerint.

Az NSD nem ír elő semmilyen követelményt a kibocsátó kereskedelmi kötvények meglétének pénzügyi helyzetére vagy feltételeire vonatkozóan.

Azonban a szabályok szerint az NBI a megnyitón a kérdés számla végrehajtására vonatkozó belső ellenőrzési szabályok megelőzésére legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása, a kibocsátónak, hogy további információkat azonosítani a jogi személy (profil alakja AA101 ), beleértve a tájékoztatást az alapítók (részvényesek, a résztvevők) a kibocsátó, annak képviselői, haszonhúzóknak és tulajdonosait, a célja és jellege az üzleti kapcsolat e mitenta az NBI a pénzügyi és üzleti tevékenység, pénzügyi helyzetét és üzleti hírnevét a források eredete alapok és (vagy) más a kibocsátó tulajdonában.

Az NSD kérheti továbbá a kereskedelmi kötvények, a potenciális vásárlók jövőbeni kibocsátásának volumenét, a kereskedelmi kötvények elhelyezése révén történő forrásbevonás célját, valamint további dokumentumokat és információkat kérhet az Orosz Föderáció jogszabályaiban, az egyezményekben és az előírásokban meghatározott esetekben.







A kereskedelmi kötvények megszerzője lehet bármely olyan természetes vagy jogi személy, akire az értékpapírszámla nyitva van az NSD-ben vagy a downstream értéktárban.

Ha a kereskedelmi kötvények minősített befektetőknek szánt értékpapírok, akkor azokat csak a megfelelő státuszú személyek szerezhetik meg.

A kereskedelmi kötvények forgalomba hozatalára vonatkozó értékesítési és vásárlási ügyleteket a tőzsdén kívüli piacon kötik meg (például a kibocsátó irodájában vagy a kibocsátó által elhelyezett ügynököknél). Az NRM nem írja elő a kibocsátó számára, hogy a vásárlókkal megkötött szerződéseket kössön.

Az elhelyezés során a kereskedelmi kötvények átutalása a kibocsátó számlájáról a fizetés ellenében ingyenes szállítás vagy fizetés ellenében történhet.

Abban az esetben a szállítás ingyenes a kibocsátó függetlenül szabályozza a pénzforgalom fizetni kereskedelmi kötvények bankszámlájára (általában nyitva nem NBI és a harmadik fél hitel szervezet), majd átadja elhelyezett értékpapírokat a kibocsátási elszámolásának NBI a számlán az első (jelölt), átadva a depó megvalósítása érdekében értékpapír (az ügyfél használati depó vásárlók nem tartozék). Ugyanakkor a vevők (névleges tulajdonosok) kötelesek befizetni az értékpapírok jóváírására vonatkozó megfelelő megbízásokat.

  • A kibocsátó kötelezi a kötvények átruházását a betétesek raktáraira (MF010 utasítás).
  • A letéteményes az MF010 formanyomtatványon az MF010 bankszámlához intézett megbízó számlanyilatkozatot nyújt be a kibocsátó számláján levő kötvények jóváírására a betétes rejtett számlájára.
  • Az NSD ellenőrzi a kibocsátó raktárának és a letéteményesnek a megrendeléseket, és a kibocsátó által benyújtott megbízásoknak megfelelően a betéteket a betétesek raktárának számláján jóváírja.

Szállítás fizetés ellenében

Kereskedelmi kötvények fizetés ellenében történõ elhelyezésének esetében az értékpapírok pénzforgalmi elszámolással történõ átruházására szolgáló NRM technológiát alkalmazzák. Fordítása elhelyezett értékpapírok kibocsátásából származó véve a kibocsátó az őrizetbe az első vásárlók a számlák (névleges birtokos) kötött egyidejű benyújtása a NBI számláló megrendelések depó a kibocsátó és az első vásárló (jelölt tulajdonosai) kereskedelmi kötvények és a fizetési megbízás pénzátutalás fizetési értékpapírok a bankszámlán az első vásárló (névleges birtokos) a bankszámlán a kibocsátó (a kibocsátó meghatalmazott személy).

  • A kibocsátó az NSD rendelkezésére bocsátja a kötvény átruházására vonatkozó utasításokat a betétes rejtett számláira (MF170 utasítás)
  • A betétes benyújtja az NSD-t:
  • a raktár MF170 formátumú megbízási számlája a kibocsátó számláján lévő kötvények jóváírásától a letéteményes depo számlájára
  • fizetési megbízást az elszámolási számlájáról az NSD-nek a kibocsátó elszámolási számlájára az NSD-ben
  • Az NRM a következőket teszi:
  • összehangolja a kibocsátó és a letétkezelő letéti megbízásait és a betétes fizetési megbízását;
  • végzi el a kötvények átruházását a kibocsátó számlájáról a betétes rejtett számlájára;
  • átutalja a pénzt a betétes elszámolási számlájáról a kibocsátó elszámolási számlájára.

Fizetési feltételek mellett történő elhelyezés esetén az NSD-ben meg kell nyitni azokat a bankszámlákat, amelyek között a pénz átutalása történik. Ugyanakkor a kibocsátó engedélyezheti az NSD-ben lévő bankszámlával rendelkező személyeket, hogy a kereskedelmi kötvényekért fizetendő pénzeszközöket kapják.

A másodlagos OTC-piacon lévő kereskedelmi kötvények forgalmára vonatkozó korlátozások hiányoznak, kivéve, ha az értékpapír-kibocsátásról szóló határozat másként rendelkezik. Így a potenciális vásárlók kezdetben meghatározott köréhez zárt előfizetésbe helyezett kereskedelmi kötvények később olyan személyek birtokába kerülhetnek, akiknek száma nem korlátozódik 500-ra.

A kereskedelmi kötvények kibocsátásának azonosító számának kiosztásának legmagasabb időtartama a kibocsátó NRM-től a vonatkozó kérelemmel és teljes dokumentációval rendelkező naptól számított 15 munkanap. A gyakorlatban, ha a kibocsátó a kibocsátó használatával a NDR által ajánlott sablonokat használja, a határidő 5 munkanapra csökken.

A kereskedelmi kötvények elhelyezéséhez szükséges dokumentumokat az NSD-nek a kiállítási számla megállapodásával összhangban, az elhelyezés megkezdésének napját megelőző 5 munkanappal, vagy 2 munkanapon belül kell benyújtani, amennyiben az elhelyezés a program keretében történik.

Így a fenti feltételek mellett a kereskedelmi kötvények kibocsátása a Jelentkezés NRM-hez való benyújtásának napjától számított 7-10 munkanapon belül azonosító szám és dokumentumcsoport hozzárendelésére tehető.

Ugyanakkor a kérelem és a dokumentumok benyújtásának időpontjáig a kibocsátónak meg kell kötnie a szükséges megállapodásokat az NRM-vel.

A kereskedelmi kötvények nem vehetők fel az Orosz Föderáció jegyzékébe, mivel ez az eszköz nem forgalmazható az Orosz Föderáció területén tevékenykedő tőzsdéken, amelyen az Orosz Föderáció ajánlattevőként jár el.

A kibocsátó a kereskedelmi kötvények, amely egy korlátolt felelősségű társaság, kiadatlan kibocsátott értékpapírokat, hogy NBI-kérelmeket a feladat az azonosító számú kereskedelmi kötvények / kereskedelmi kötvény programot kell alkalmazni, hogy a Bank of Russia egy egyedülálló Kibocsátó kódja.

A szabályzat szerint a szolgáltatások nyújtására JSC NPO NBI számára kijelölt azonosító száma a kereskedelmi kötvény programot NCO kereskedelmi kötvények NBI jogosult arra, hogy egy elutasító határozat azonosító számát kiállító kereskedelmi kötvények / kereskedelmi kötvényprogram az alábbi esetekben:

  • a Kibocsátó megsértette az Orosz Föderáció jogszabályainak az értékpapírokra és a pénzügyi piacokra vonatkozó normatív aktusokra vonatkozó követelményeit az értékpapírok értékpapírjainak értékpapírok tekintetében az értékpapír-elszámolások által tartott értékpapírok tekintetében;
  • a kereskedelmi kötvények eltérései a Kereskedelmi kötvény kibocsátás azonosító számának kiosztására vonatkozó követelményekkel, a kereskedelmi kötvényprogrammal a megállapított szabályokkal;
  • az azonosító számnak a Kereskedelmi kötvények kibocsátáshoz, a Kereskedelmi kötvényprogramhoz való hozzárendeléséhez benyújtott dokumentumok hamis vagy pontatlan információinak rendelkezésre állása, hiányos vagy nem konzisztens információk;
  • megszerzése NCO JSC NBI a média, valamint a küldött üzenetek a honlapok az illetékes (szabályozó) az állami szervek a hálózat „Internet” információ, amely információkat tartalmaz a lehetséges megsértését a Kibocsátó által a jogait és jogos érdekeit a befektetők az értékpapír piacon;
  • az igazságügyi hatóságok kezdeményezése a Kibocsátó csődje ügyében és / vagy a csődeljárások bevezetése;
  • az NSD NPO-jának bírósági jogi aktussal, végrehajtó okmával vagy más, a Kereskedelmi kötvényekre vagy a Kibocsátóra vonatkozó hatáskörrel rendelkező testület korlátozó jellegű dokumentumával történő átvétele;
  • az NSD NDA-jának átvétele, utasítások (értesítések, követelmények) az illetékes illetékes (hatósági) hatóságtól;
  • a Kibocsátó pénzügyi kötelezettségeinek az NSD-hez való nem teljesítése a megállapodás szerint;
  • további információk, információk és dokumentumok benyújtása az NSD NAO kérésére;
  • a kibocsátó számlával kötött megkötött megállapodás hiánya.

A jogszabály nem határozza meg mind a kereskedelmi kötvények névértékének pénznemét, mind a kereskedelmi kötvények után fizetett jövedelem pénznemét.

  • a részvényjellegű értékpapírok kibocsátásával kapcsolatos információk (az azonosítószám kiosztásakor és az elhelyezés szakaszában)
  • lényeges tények, ha a kibocsátó:
    • nincsenek kötvénykötvények;
    • nincs forgalomban levő letéti igazolvány;
    • nincs olyan értékpapír, amelyre vonatkozóan a tájékoztatót nyilvántartásba vették.



előző ◈ a következő