Figyelmeztetés szükséges, cloudflare

A jogok védelme. Ul. Yaroslavl, 8, épület. 1, a. 14 (VDNH) [email protected]

Felelősség a Rosfinmonitoring követelményeinek megsértéséért (szankciók)

feljegyzés
Szövetségi Pénzügyi Ellenőrzési Szolgálat
(Szövetségi Pénzügyi Felügyelet)
Tájékoztatja a legalizáció elleni küzdelemről szóló törvény (a bűncselekményből származó jövedelem és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló törvény) [1]

• lízingcégek;
• Zálogházak;
• szervezet göngyölegeket tartalmazó és a fogadóirodák, valamint a szervező és lebonyolító lottót, nyereményjáték (kölcsönös fogadás) és más kockázat-alapú játékok, beleértve az elektronikus formában;
• szervezetek, amelyek közvetítői szolgáltatásokat nyújtanak az ingatlanvásárláshoz és -értékesítéshez kapcsolódó tranzakciók végrehajtásában;
• üzemeltetők a kifizetések fogadására;
• olyan kereskedelmi szervezetek, amelyek finanszírozási megállapodásokat kötöttek a pénzkövetelések pénzügyi ügynököknek történő kiosztására.

1. Az állam regisztrációját követő 30 napon belül regisztráljon a Rosfinmonitoring területi testületére. az érintett szövetségi körzet területén eljárva [2], amely a következő dokumentumokat nyújtotta be [3]:

a) bejelentkezés (bármilyen formában), a fejléc aláírása és a szervezet bélyegzése;

b) a Rosfinmonitoring által jóváhagyott 2-KPU formanyomtatványnak megfelelő regisztrációs kártya [4]

2. egy hónapon belül attól az időponttól állami regisztrációs tervezési szabályok belső szervezete ellenőrzési és 5 napon belül a jóváhagyás időpontjától [5] egy nyilatkozatot a Harmonizációs (bármilyen formában), aláírt és lepecsételt által a szervezet vezetőjének (a kötelező feltüntetése az INN vagy BIN) jóváhagyásra benyújtja ezeket a területi hatóságnak Rosfiimonitoringa területén eljáró szövetségi kerületi, 2 példányban, amelyek mindegyike számozni kell az oldalt, kérjük, jóváhagyott felügyelt Telekonferencia és zárt a szervezet [6], valamint megfelelnek az egyéb követelményeknek szóló törvény ellensúlyozására a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása.

Ugyanakkor felhívjuk a figyelmet arra a tényre, hogy a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozásának legalizálása (pénzmosás) elleni küzdelemről szóló törvény megsértése, Az Orosz Föderáció szabálysértési kódexének 15.27. Pontja adminisztratív felelősséget állapít meg.

Mivel a beérkező kéréseket, beleértve a média, a gyakorlatot, a Szövetségi Pénzügyi Monitoring felügyeleti tevékenységek tájékoztatni, hogy jogszabályokkal összhangban az Orosz Föderáció Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service ellenőrzi teljesítményt végző szervezetek tranzakciók készpénzzel és egyéb ingatlan (a továbbiakban - Szervezetek), amelyek tevékenységi körében nincs felügyelő testület, az Orosz Föderáció jogalkotás elleni védelméről szóló jogszabályai A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása (a továbbiakban - a törvény AML / CFT).

Ezek a szervezetek:

• lízingcégek;
• Zálogházak;
• szervezet göngyölegeket tartalmazó és a fogadóirodák, valamint a szervező és lebonyolító lottót, nyereményjáték (kölcsönös fogadás) és más kockázat-alapú játékok, beleértve az elektronikus formában;
• szervezetek, amelyek közvetítői szolgáltatásokat nyújtanak az ingatlanvásárláshoz és -értékesítéshez kapcsolódó tranzakciók végrehajtásában;
• olyan kereskedelmi szervezetek, amelyek finanszírozási megállapodásokat kötöttek a pénzkövetelések pénzügyi ügynököknek történő kiosztására.

Megsértése esetén a törvény a szervezet az AML / CFT Szövetségi Pénzügyi Felügyelet ons közigazgatási eljárás cikkének megfelelően 15,27 kódex közigazgatási szabálysértések (a továbbiakban - a kódex a közigazgatási bűncselekmények).

Az Orosz Föderáció szabálysértési kódexének ilyen megsértése magában foglalja a Szervezetnek a kötelező ellenőrzés alá eső ügyletekre vonatkozó információk rögzítésére, tárolására és bemutatására vonatkozó AML / CFT jogszabályok betartását, valamint a belső ellenőrzés megszervezését. Különösen:

• a Rosfinmonitoring időben történő be nem jelentkezése;
• hiánya és / vagy a Rosfinmonitoring beadásának elmulasztása a belső ellenőrzési szabályok megállapított határidőn belül;
• a belsı ellenırzési szabályok betartásáért felelıs különleges tisztviselı hiánya és végrehajtásának programjai;
• az ügyfelek azonosításának elmulasztása;
• és egyéb jogsértések.

Az Oroszországi Föderáció szabálysértési kódexének 15.27. Cikkelye szerinti közigazgatási jogsértések esetén az alábbi típusú szankciókat nyújtják:

• a tisztviselők esetében - 10 000-20 000 rubel összegű adminisztratív bírság;
• jogi személyek számára - 50 000-től 500 000 rubelig terjedő adminisztratív bírság vagy a tevékenység 90 napig tartó adminisztratív felfüggesztése.

A meghozott döntéssel való egyet nem értés esetén a Szervezetnek joga van a döntés ellen fellebbezni a döntéshez a magasabb hatósághoz vagy a bírósághoz eljuttatott testület magasabb rangú tisztviselőjéhez.

Meg kell jegyezni, hogy az intézmény igazgatási bekezdésében említett bűncselekmény 15,27 Az igazgatási kódex önmagában nem jelenti azt, hogy a Társaság és / vagy annak tisztviselői végzik a pénzmosás vagy a terrorizmus finanszírozására, A bűncselekmények elkövetésének tényeit a bíróság a büntetőeljárási jogszabályoknak megfelelően állapítja meg.

Ugyanakkor a Szervezetnek az AML / CFT jogszabályokkal való betartásának elmulasztása vagy annak teljes betartása jelentősen megnöveli annak kockázatát, hogy ilyen szervezetet használjon a bűncselekményből származó jövedelem legalizálása vagy a terrorizmus finanszírozása céljából.