Koap pénzügyi piaci szereplők adminisztratív papírmunka magyar bank -

H eznanie a törvény nem mentség. Talán ez az állítás, hogy mindenki ismeri, de nem mindenki vesz részt a pénzügyi piac szabály betartását a tevékenységét. Itt van egy lista a cikket a közigazgatási törvénykönyv. amely vonzza a közigazgatási felelősség a pénzügyi piaci szereplők megsértése orosz törvényhozás, valamint a funkciók figyelmen esetben közigazgatási megsértése, az MNB (korábban - Slu zhba Bank Hungary a pénzügyi piacokon, Szövetségi Pénzügyi Piacok Service Magyarország).

Ennek része a felügyeleti hatáskör a Bank of Hungary joga van részt a résztvevők a pénzügyi piac (szakmai értékpapírok piaci szereplők, a befektetési alapkezelő társaságok, biztosító társaságok, részvénytársaságok, értékpapír kibocsátók, mikrofinanszírozási intézmények (MPI), Zálogházak, hitel- és fogyasztási szövetkezetek (CCP), hitel szervezetek és más jogi személyek) és azok tisztviselői a közigazgatási felelősség megsértése esetén a jogi követelmények Magyarországon a tevékenységüket.

Természetes vagy jogi személy vonható felelősségre adminisztratív esetén a közigazgatási bűncselekmény. Szerint o. 1 evőkanál. 2.1 Törvénytárra Magyarország Szabálysértést elismeri jogellenes, bűnös cselekvés (tétlenség) az adott személy vagy szervezet, amelyre a közigazgatási törvénykönyv vagy a magyar törvények Magyarország alanyai közigazgatási szabálysértések létrehozza adminisztratív felelősséget.

Hoz közigazgatási felelősség kerül sor, mindkét részeként a Bank vizsgálata Magyarországon (íróasztal, on-site, tesztelése egyedi információ), és abban az esetben, közigazgatási bűncselekmény során a folyamatos monitoring tevékenység a pénzügyi piaci szereplők.

Érdemes megjegyezni, hogy az adminisztratív papírmunka és ellenőrzések lefolytatásának nem kapcsolódik, és lehet lefolytatni egymással párhuzamosan. Például a Bank of Hungary állíthat össze protokoll Szabálysértést eredményeként a hiba vagy megsértése benyújtásának határidejét rendszeres jelentéseket, értesítést vagy válaszolni a kérelemre (sorrendben) a dokumentumokat.

Tájékoztatást a közigazgatási szankciókat. Magyarország Bank kivetett pénzügyi piaci szereplőket, amelyek elérhetők a Bank honlapján közé tartozik.

Tekintsük esetek mintegy közigazgatási jogsértések nevében Magyarországon, a Bank:

1. MNB elnöke, helyettesei, a feje a Területi Bank Hungary intézmények és helyettesei.
2. Heads szerkezeti megosztottság a Magyar Nemzeti Bank, helyetteseik, amelyek hatásköre magában foglalja a kérdéseket a pénzügyi piacok területén felügyelet és ellenőrzés (kivéve a banki tevékenységek).
3. vezetőinek területi szervezeti egységek (intézmények) a Bank of Hungary, amelyek hatásköre magában foglalja a kérdéseket a pénzügyi piacok területén felügyelet és ellenőrzés (kivéve a banki tevékenységek).

1. közigazgatási bírság;
2. kizárás;
3. közigazgatási felfüggesztése aktivitást.

Közigazgatási bírság hatálya alá a polgárok, tisztviselők és jogi személyek, valamint attól függően, hogy milyen alkalmazási megsértés a polgárok számára, hogy 5000. Rubelt. tisztviselők akár 50 ezer. rubelt. jogi személyek akár 1 millió. rubelt.

Kizárás vonatkozik tisztviselők és be van állítva egy 6 hónapos időszak 3 év.

Közigazgatási felfüggesztése aktivitást kell alkalmazni jogi személyekre vonatkozó követelményeinek megszegésével a jogszabályok Magyarországon ellensúlyozására a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása, és a tervek szerint akár 90 napig.

Mint tisztviselők a közigazgatási eljárásban tekinthetők az egyedüli végrehajtó szerv - a szervezet vezetője (CEO), valamint a felelős személyek bizonyos feladatok által számukra kijelölt a munkaköri leírások követelményei szerint az orosz törvényhozás. Az ilyen személyek, különösen a szakmai résztvevője a vezérlő, egy speciális tiszt. Felelősség szabályzat betartását a ellensúlyozva a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása (AML / CFT).

Amint azt a jelenlegi gyakorlatot minden típusú közigazgatási szankciók által előírt Törvénytárra az Orosz Föderáció, a Magyar Nemzeti Bank korlátozott, csak a kivetett igazgatási bírságot jogi személyek és tisztviselők. Ez összefügg azzal a ténnyel, hogy a közigazgatási bírságot kizárást és a tevékenység felfüggesztését van rendelve csak a bíróság, hogy van, az ügy iratai közigazgatási szabálysértés továbbítani kell a Bank of Hungary megfontolásra a bíróság. Abban az esetben, megsértése a tevékenysége a szervezet közigazgatási bírságot lehet kiszabni mind a jogi személy, és a hivatalos.

Hagyományosan a közigazgatási eljárást a Magyar Nemzeti Bank lehet osztani a következő szakaszokból áll:

Az rendelkezéseinek megfelelően az igazgatási kódex Magyarország közigazgatási bírságot kell fizetni személy által hozott közigazgatási felelősség, legkésőbb 30 napon belül az ítélet válik kiszabására közigazgatási bírság hatályos.

Ugyanakkor uralkodó esetében közigazgatási megsértése lép hatályba, miután lejárt a meghatározott időszak a fellebbezés, amely 10 napon szolgálati vagy szerezni egy példányt a döntés. Megtámadni a határozatot a közigazgatási bűncselekmény lehet kapcsolni a panaszt. közvetlenül a Magyar Nemzeti Bank, vagy a megfelelő alkalmazást a választottbíróság az adott helyen vagy azon a helyen, a Magyar Nemzeti Bank.

Szerint h. 1 evőkanál. 20.25 Az igazgatási kódex Magyarország elmulasztása közigazgatási bírság megfizetésére az esedékesség napjától jár a kivetett igazgatási bírság kétszeresének megfelelő mennyiségű kifizetetlen közigazgatási bírság.

Összefoglalva, meg kell jegyezni, hogy a döntést a közigazgatási bűncselekmény kezelt ügyek Bank által a Magyar összhangban Törvénytárra, nem lehet lejárta után egy (1) éven belül közigazgatási bűncselekmény (elévülésre). Ebben az esetben a közigazgatási szabálysértés megfelelően kell minősíteni, illetve nem folyamatos folyamatos.

LC „Descartes” széleskörű tapasztalattal rendelkezik a vezető közigazgatási eljárásban. jogainak védelme és érdekeinek képviselete a pénzügyi piaci szereplők a Magyar Nemzeti Bank. Akkor viszont mindig a mi szakértők egy ingyenes konzultációra a kérdést. Teljes díjat (lásd. Szakasz szolgáltatások és az árak) LC „Descartes” eredményétől függ az eljárás igazgatási szabálysértés az MNB, és csupán 10% a maximális bírság összegét (de nem kevesebb, mint 10 ezer. Rub.). által biztosított Törvénytárra.

Ön csak akkor fizet az eredményeket!