Broker munkálatok hitelintézetek - studopediya
• A lényeg a betétgyűjtés • Ügynöki szolgáltatások a transzeurópai az elsődleges és másodlagos értékpapírpiac • Kockázatok
-Ügynöki tevékenység - olyan tevékenység elkövetésére polgári ügyletek értékpapír visszatérítendő alapján az ügyfél saját nevében, vagy az ügyfelek (beleértve a kibocsátó megtestesítő értékpapírok saját blur-schenii). Különlegessége a közvetítői tevékenységét srednichesky jellegű.
Bróker, mint egy profi résztvevője az értékpapír-piaci végző ügynöki tevékenységet, az egyik fő résztvevői a tőzsdei kereskedés. bróker A siker nagyban függ a szakmai és személyes tulajdonságok. Cserék és a szabályozóknak a következő követelményeknek dolgozó személyek számára ügynöki tevékenységet az értékpapírpiacon:
• Pénzügyi - egy bizonyos mennyiségű tőkét;
• Professional - egy bizonyos elégedettség Kvali-fikatsionnym követelmények és a rendelkezésre álló minősítési attes-acetát;
• szervezési és technikai - jelenléte a vonatkozó engedély;
Végrehajtásában kereskedői tevékenység a piaci ár-CIÓ értékpapírok nem megengedett:
• a tranzakciók végrehajtásának értékpapír, ha a betét-dence vagy az anyakönyvvezető nem engedély;
• ügyletek értékpapír teljes költség megosztást, és nyilvántartásba vették a elhelyezési jelentés;
• végrehajtása elhelyezése értékpapírok, ha az anyakönyvvezető-pilóta tagja felfüggesztették a kiadását ezen értékpapírok;
• használat szolgáltató szervezetek közvetlenül stvuyuschih módon a következtetés civil ügyletek értékpapír, és nem kell működési engedéllyel-sti szervezet kereskedelem az értékpapír-piaci vagy tőzsdei engedélyt.
Között a közvetítő és az ügyfél szerződés megkötésekor. Ott lehet használni egy ügynöki megállapodás vagy megbízási szerződése.
Ha a szerződés megrendelések, ami azt jelenti, hogy a bróker jár az ügyfél nevében és költségére az ügyfél, azaz fél foglalkozik egy ügyfél, és ő felelős a végrehajtás-ség tranzakciót.
Ha a megállapodás aláírása az Európai Bizottság, a bróker záró cselekmények saját nevében, de jár az ügyfél közötti sah és költségére. Fél a tranzakció ebben az esetben járt el, Paet bróker és ő felel annak végrehajtását.
A vásárlónak joga van egyoldalúan végrehajtása előtt, az ügynöki szerződés vagy a Bizottság megszünteti azt. Ex-kiegészíti az ügynöki szerződés vagy jutalék tekinthető átadása a hivatalos értesítést, hogy az ügyfél bróker egy üzletet.
Ha a bróker jár bizományosként, Dogo tolvaj Bizottság előírhatja kötelezettség bróker által-verte őket a hitelintézet bankszámlájára (speciális ügynöki számla), és folytassuk a számla összes alap szánt befektetési értékpapírok vagy félig chennyh a értékpapírok értékesítéséből, valamint a jogot, használat-Bani iroda, hogy kihasználják az ügyfél a garancia a teljesítmény és az idő-Cheny visszaút neki ezeket a forrásokat. Ebben a megállapodásban a közvetítői szolgáltatások legyenek predusmot ren-order profit elosztása következtében ezek használatával kapcsolatban.
A bróker tilos ígéretnek vagy garanciának a ke-entu tekintetében befektetéséből származó jövedelemmel való tárolásra de gyengéd eszközökkel.
A szakmai résztvevője az értékpapír-piac egy szem kötelező pénzügyi tanácsadás. Ehhez be kell nyújtania a Szövetségi Pénzügyi Piacok Service Magyarország értesítették a betartását nem sary meghatározó követelmények INN, BIN, megtalálja Denia hely, tevékenység végzésére engedéllyel ügynöki és (vagy) kereskedő tevékenység kiadásának dátumát a licenc lejárati dátuma, az összeg a saját források .
Az értesítés a következő, ugye, hogy a dokumentáció alapján összeállított felmondás időpontja:
• szavatolótőke kiszámítása;
• Mérleg (köztitermék);
• eredménykimutatás (középfok);
• a munkavállalók jegyzékét, beleértve a tanszékvezető, amelyben a fő munkahelye a fi-ügyi tanácsadója, a vonatkozó minősítési tre-Ments és példányban a bizonyítványokat;
• listáját megakadályozását célzó intézkedéseket az összeférhetetlenség és a visszaélésszerű hivatalos infor-máció gyakorlása során szakmai tevékenység az értékpapír-piaci (beleértve a nyújtott pénzügyi és tanácsadó szolgáltatások).
Szakmai résztvevők tilos a szolgáltatásnyújtás pénzügyi tanácsadó, ha az egyik fél a másikhoz képest, vannak olyan kötelezettségek (beleértve a hitel-ditam, kölcsönök, váltók, letéti, a bizalom irányító-NIJ tulajdon), amelyek nem kapcsolódnak az ilyen jellegű szolgáltatások, illetve értékelési tevékenység.
A Bank ügyfelei - jogi személyek com-plex szolgáltatások a szervezet a kérdést, és az elhelyezés kooperatív corp kötvények (jegyzés). A szolgáltatások listáját tartalmazza Bank munkatársai részvétel minden fázisában a szervezet a kötvénykibocsátás, mivel a döntés a kérdésben, amíg a lejárat.
Bank szakemberei segítik a vállalatokat-kibocsátók elkészítéséhez szükséges dokumentumok állami regisztrációs kérdésének, valamint halad a regisztrációs eljárás is. A bankok vállaljanak vezető szerepet a szervező a végeredmény keresztül történő értékpapír szervezők kereskedelem az OTC piacon, szervezi a másodlagos értékpapír-kereskedelem ügyfél által kibocsátott, likviditást a piacon, funkciók elvégzésére-CIÓ a kifizető engedélyezett letéti.
A kereskedelmi bankok a legnagyobb aláírók a vállalati kötvények és még mindig az élen mennyisége és számos kérdést, melyek azok a szervezeti-tori. Ez részben azzal magyarázható, hogy csak a kereskedelmi bankok elegendő forrással, hogy vásárolják vissza részben vagy egészben a kérdést annak érdekében, hogy ezt követően helyezze között a lakossági ügyfelek.
Profi játékos szolgáltatásokat nyújtó Fit-scheniyu megtestesítő értékpapírok, a jogot, hogy megszerezzék saját költségén helyén levő, a kifejezés által meghatározott szerződés, az ár-WIDE papír vagy annak egy részét, feltéve, hogy mind a kötöttpályás útmutatók feltételek:
• elhelyezése értékpapírok kell tenni nyilvános forgalomba hozatal útján az árverésen tartott a szervező által a kereskedelem az értékpapír-piacon;
• kihasználtság aránya a kérdés (extra kérdés), a szerződés alapján a hivatásos és a kibocsátó fél, amely nem lehet kevesebb, mint 75% -át a kérdés (extra kérdés);
• vásárlási értékpapír szakmai résztvevő árán nem alacsonyabb, mint a súlyozott átlagár, SFOR-sére során elhelyezést.
Szakmai résztvevők az értékpapír-piac, hogy készítsen-irányító-közvetítői Bíróság:
• eleget tehet a szerződések értelmében a con-kötött tevékenységüket;
• Adjon ügyfelei és partnerei szükséges infor-máció;
• Ne manipulálja az árak és információk értékpapír boom-din, hogy tájékoztatást tevékenységük értékes bu-mágusok;
• abban az esetben, összeférhetetlenség, hogy értesíti az ügyfelet, és megtesznek minden szükséges intézkedést az ő break-megoldást az ügyfél javára;
• hogy a vételi és eladási értékpapírok a NIJ-utasította ügyfelek elsőbbségi alapon tekintetében a GSS-kormányzati ügyletek;
• jóváhagyja a szabályok a belső könyvelés Ár kormányzati ügyletek;
• Értesítés a befektetőket jogukat a dokumentumok fogadása és in-formáció szerint a szövetségi törvény „A védelmet a befektetők jogait.”
Broker előírhatja a befektető számára, amely őt írásban kapcsolatos információkat a regisztráció, a felszabadulás, a tájékoztatót az értékpapírok ára és jegyzése kami díj összege nem haladhatja meg a költségeket a másolás lo-set.